0 引言

    “软件工程监理”是信息化工程监理的内容构成之一，可以分解为ERP软件产品监理和ERP软件开发实施监理。ERP软件产品在某些情况下是软件开发实施的基础，ERP软件产品的质量、ERP软件产品安装成功与否在很大程度上影响软件开发实施的质量。通常软件工程监理是指软件开发实施监理，在这方面的标准规范也已成型，而在现有的标准规范和相关教程中并没有专门对ERP软件产品监理进行介绍。因此，对ERP软件产品的监理工作进行分析研究，对提高软件工程监理的质量有重要意义。

1 ERP软件产品监理阶段及要点分析

    1.1 总体规划设计

    根据使用单位的建设需求和ERP软件产品的应用环境，如何使ERP软件产品充分体现其使用价值，是ERP软件产品监理的重点内容之一，也是体现监理价值之处。不同的ERP软件产品对安装环境有不同的要求，现有环境资源能否满足产品安装的资源要求，产品安装部署完成后应达到何种标准，以及如何实施监理工作等问题，是进行总体规划时需重点考虑的内容。

    考虑到以上问题，ERP软件产品监理的具体阶段可划分为4个阶段：产品到货阶段、产品安装部署阶段、试运行阶段和竣工阶段。ERP软件产品监理的具体流程如图1所示。下面将详细介绍每个阶段的建设内容、监理工作内容及要点、输出成果(如监理文档、工程实施文档等)、验收工作(如验收内容、验收方式、验收标准等)和注意事项等。

图1 ERP软件产品的监理流程图

    1.2 产品到货阶段

    承建单位将ERP软件产品送达合同约定的地点，并提前3天通知业主方和监理方。

    监理方协助业主方做好ERP软件产品到货验收准备，如产品安放位置、产品清单及其他验收相关材料等。

    ERP软件产品到货验收的监理内容及要点：(1)检查产品外包装是否完好无损；(2)检查产品数量、产品型号、产品版本、产品序列号是否与购买清单一致，必要时通过官方查证；(3)检查产品授权书、出厂证明及相关使用说明文件是否齐备；(4)验收合格后，监理方出具验收报告，并作为付款依据。

    注意事项：(1)产品型号不一致，如果是产品升级导致，那么由承建单位出具官方证明，或者官方网站对该部分有说明；(2)检查产品授权书中的内容与合同是否一致。

    1.3 产品安装部署阶段

    ERP软件产品到货验收通过后进行产品安装部署调试，该阶段的实施步骤可分为以下几步。(1)在进行安装工作前，需要根据实际情况，进行产品安装环境调研，包括软件环境和硬件环境；(2)环境满足要求后，进行ERP软件产品安装部署调试；(3)安装部署完成，由承建单位自测通过后，进行联调测试(复测)；(4)联调测试(复测)通过后，进行产品安装部署阶段确认验收。

    该阶段的监理内容及要点：(1)审核承建单位关于安装环境需求的合理性；(2)要求承建单位提交安装部署实施方案，并审核论证方案的可行性，必要时借助专家的力量；(3)跟踪ERP软件产品安装部署实施工作；(4)对于严重影响项目进度的工作点，采用承建单位邮件日汇报方式，汇报项目进展情况，便于各方实时了解项目情况，协调解决实施中遇到的问题；(5)协助业主方组织联调测试小组进行联调测试，跟踪落实联调测试小组意见，需要复测的进行复测；(6)确定文档验收清单，并据此对承建单位提交的文档进行验收；(7)协助业主方进行ERP软件产品安装部署验收，出具验收报告，并作为付款依据。

    该阶段的验收工作分为产品安装部署验收和文档验收两部分。其中，产品安装部署验收部分，可以软件联调测试报告(或复测报告)为依据进行；文档验收部分，以文档验收清单为依据，检查文档的完整性和符合性。文档验收清单如表1所示。

表1 ERP软件产品安装部署阶段验收文档清单(参考)

    注意事项：(1)安装环境如果涉及软件开发实施项目，应与开发实施项目组一起协商，共同达成一致意见；(2)如果ERP软件产品在限定环境中的安装部署工作属于首例，可先提交安装部署实施方案规划；(3)如果ERP软件产品安装是在特定环境中进行，应考虑到安装实施工作受制于他人的风险，在制定实施计划时，留出一定的冗余时间；(4)承建单位提交的文档一般以Word和Excel可以编辑的文档为主，不建议提交PDF文档。

    该阶段的输出成果为监理文档和项目实施文档。监理文档包括：审核报告、专项报告、验收报告、工程备忘录、会议纪要、联调测试(复测)报告、监理通知等；项目实施文档除表1中所列之外，还包括阶段工作报告、各类软件安装部署的详细计划、服务人天确认单等。

    1.4 试运行阶段

    ERP软件产品安装部署验收通过后，进入试运行阶段，试运行时间一般为12个月。

    该阶段的监理内容及要点：(1)要求承建单位为ERP软件产品试运行过程的实施提交详细计划；(2)协助承建单位和业主方按照计划实施试运行活动；(3)要求承建单位配合业主单位试运行过程中的测试，测试的结果应形成文档；(4)统计分析试运行期间出现问题的类型、频率，为竣工验收提供依据；(5)监督承建单位解决试运行中发现的问题，包括解决问题是否及时，问题解决的程度。

    该阶段的输出成果为：试运行报告、用户使用报告等。

    1.5 竣工阶段

    试运行结束后，进入竣工验收阶段，如项目文档移交。

    该阶段的监理内容及要点：(1)审核是否达到合同规定的验收条件，包括试运行正常或者出现的问题已经得到解决；(2)协助业主方根据已确定的验收策略准备验收，并确定承建单位参与的程度；(3)监督承建单位解决产品终验中发现的问题和不合格项，并提出监理意见；(4)协助业主方进行工程决算及处理相关事宜；(5)协助项目参与各方完成对项目的总结；(6)完成项目监理总结，整理完成与工程有关的全部监理文档，并移交。

    该阶段的验收工作：(1)承建单位的实施工作；(2)监理单位的监理工作。

    该阶段的输出成果为：实施工作总结(承建单位)、监理工作总结、项目监理文档等。

2 IBM云平台环境下OracleERP软件产品安装部署监理要点分析

    将OracleERP软件产品(主要包括Oracle BIEE、Oracle EBS、Oracle DIM、Oracle CRM、Oracle iLearning、Oracle OAS和Oracle Database)安装部署在IBM云平台基础架构上。其中，前6种安装部署在云平台的服务器上，Oracle Database内置在云平台中，即达到云平台内置软件集成效果，出现在虚拟机的软件列表中。将Oracle软件内置在IBM云平台上，属于国内首例，在进行OracleERP软件产品的安装过程中，很多工作并没有其他成型的项目可做参考，部分问题无法提前预知，这给承建单位的实施工作和监理单位的监理工作提出了很大的挑战。

    2.1 环境调研阶段

    上述前6种Oracle软件属于应用软件，安装部署成功之后需要在此基础上进行二次配置开发。在安装部署实施之前需要对云平台资源进行调研，确认是否满足安装的环境要求。环境调研工作包含两部分，一部分是针对二次开发软件的环境调研，需要与二次开发项目组联合进行；一部分是对Oracle Database软件内置环境的调研，需要云平台管理员的配合进行。

    该阶段的监理内容及要点：(1)核实承建单位提出的软件安装资源要求是否合理可行，必要时协调IBM技术人员和相关专家一起论证；(2)协调承建单位与二次开发项目组，协商确定最合理的前6种软件的安装环境资源，包括软件资源和硬件资源；(3)协调承建单位与云平台管理员，协商确定Oracle Database软件内置的环境资源要求；(4)环境满足要求，安装实施计划审核通过后，签发软件安装实施开工通知。

    2.2 安装实施阶段

    软件安装部署实施工作，可以通过VPN远程实施，也可以现场实施，这期间需要云平台管理员的大力支持。其中，Oracle Database软件内置在云平台中，分两步进行，第一步编写静默安装脚本，第二步云平台内置效果实现。

    该阶段的监理内容及要点：(1)协调承建单位、云平台管理员、IBM技术人员，一起解决安装过程中遇到的问题；(2)跟踪软件安装部署实施进展，与安装实施计划作比对，进行实时调度；(3)软件安装部署完成，并通过承建单位的自测后，考虑到Oracle软件与IBM软硬件的兼容性问题，协助业主方进行Oracle软件联调测试，跟踪落实联调测试结果，需要复测的，进行复测；(4)协助业主方进行OracleERP软件产品安装部署验收工作。

3 信息化工程监理中的沟通

    信息系统监理的工作内容是“四控、三管、一协调”，其中，协调工作贯穿整个信息系统建设过程。协调的方式有很多种，沟通是其中一种，也是很重要的一种。

    信息化工程监理中的沟通，包括会议沟通、私下交流和汇报。会议沟通，要明确会议主题，并就会议内容及监理方建议，会前取得业主方的同意和支持；私下交流，要带着目的沟通，尽量在会前达成一致意见；定期向业主方高层领导汇报，站在领导角度考虑问题，突出监理方的工作和价值。

4 结束语

    通过东营软件园甲骨文公共技术服务平台项目监理的实践经验，本文认为软件工程监理可细分为ERP软件产品监理和软件开发实施监理，并对ERP软件产品监理的工作内容及要点进行了分析研究。ERP软件产品的安装部署环境不同，与之对应的ERP实施工作和监理工作的难易程度也不同。本文的分析研究将对软件工程监理中的ERP软件产品监理起到一定指导作用。